各省辖市@@人民政府@@@@、济源示范区管委会@@、省直管县@@（市@@）人民政府@@，省人民政府@@各部门@@：
为深入贯彻落实@@@@《国务院关于进一@@步提@@高上市@@公司质量的意见@@》（国发@@〔2020〕14号@@），进一@@步提高我省上市@@公司质量@@，现结合实际@@，提出以下实施意见@@，请认真贯彻落实@@@@。
一@@、总体要求@@@@
坚持以习近平新时代中国特色社会主义思想为@@指导@@，深入贯彻党的十@@九@@大和十@@九@@届二@@中@@、三@@中@@、四@@中@@、五@@中全会精神@@，认真落实@@习近平总书记视察河南重要讲话精神@@，按照@@党中央@@、国务院决策部署及省委@@、省政府工作要求@@@@，坚持市@@场化@@、法治化原则@@，坚持存量与增量并重@@、规范与发展并举@@，推动我省上市@@公司数量和影响力明显增长@@，可持续发展能力和整体质量显著提高@@，运作规范性明显改善@@，突出问题@@得到有效解决@@，对地方经济发展@@、产业转型升级@@、行业龙头带动等作用@@不断增强@@，为推动经济高质量发展提供有力支撑@@。
二@@、提高上市@@公司治理水平@@
（一@@）规范公司治理和内部控制@@。督促上市@@公司控股股东@@@@@@、实际控制人@@、董事@@、监事@@、高级管理人员等@@“关键少数@@”勤勉履职@@、守法诚信@@@@，维护上市@@公司独立性@@，切实保障上市@@公司和投资者的合法权益@@。推动上市@@公司提高股东大会@@、董事@@会@@、监事@@会@@、经理层规范运作水平@@，充分发挥独立董事@@@@、监事@@会@@监督作用@@@@。督促上市@@公司规范关联交易@@，切实履行承诺@@，解决各类历史遗留问题@@@@。健全国有控股上市@@公司治理机制@@，发挥党的领导和现代公司治理双重优势@@，支持引@@入持股@@5%以上的战略投资者作为积极股东@@，切实改变国企管理中的行政主导思维@@。严格执行上市@@公司内控制度@@，加强治理状况信息披露@@。规范上市@@公司控股股东@@@@@@、实际控制人@@及其关联方行为@@。评估@@、检查上市@@公司治理情况并督促其整改落实@@@@，切实提高公司治理水平@@。（河南证监局@@@@、省政府国资委@@、省财政@@厅@@@@、河南银保监局@@负责@@）
（二@@）提升信息披露质量@@。以提升透明度为目标@@@@，督促上市@@公司及其控股股东@@@@、实际控制人@@、其他信息披露义务人依法依规履行信息披露义务@@，真实@@、准确@@、完整@@、及时@@、公平披露信息@@，保障投资者知情权@@。增强信息披露的针对性和有效性@@，做到简明清晰@@、通俗易懂@@，便于投资者作出价值判断和投资决策@@。（河南证监局@@@@、省政府国资委@@、省工业和信息化厅@@@@、财政@@厅@@负责@@）
三@@、推动上市@@公司做优做强@@
（三@@）支持优质企业上市@@@@。利用证券@@发行注册制改革契机@@，推动我省优质企业加快上市@@@@。增强资本市@@场意识@@，按照@@拟上市@@企业经营规模@@、发展阶段分类建立台账@@，制定针对性培育计划@@，完善奖补机制@@，落实@@“绿色@@”通道制度@@，加快上市@@进程@@。鼓励和支持混合所有制改革试点企业上市@@@@。发挥股权投资机构在促进公司优化治理@@、创新创业@@、产业升级等方面的积极作用@@@@，支持股权投资基金等机构积极参与我省拟上市@@企业股改及后续发展@@。大力发展创业投资@@，鼓励具备条件的国有企业发起设立创业投资基金@@，培育高新技术企业@@、科技型企业和创新型企业@@，支持制造业@@“头雁企业@@”、专精特新@@“小巨人@@”等企业发展壮大@@，逐步优化我省上市@@公司结构@@。支持我省企业通过海外证券@@市@@场上市@@融资@@，强化@@“豫商出海@@”服务支撑@@。推动优质企业在@@“新三@@板@@”公开发行并进入精选层挂牌@@，支持其根据自身发展转板上市@@@@。充分发挥中原股权交易中心和产权交易机构等平台@@在企业展示@@、挂牌转让@@、登记托管@@、私募融资@@、培育孵化等方面的作用@@@@，发挥上海证券@@交易所@@、深圳证券@@交易所资本市@@场服务河南基地的作用@@@@，加强企业资源筛选与培育@@，建立完善分层次@@、分行业@@、分梯队的重点上市@@后备企业库@@@@。（省地方金融@@监管局@@@@、河南证监局@@@@、省政府国资委@@、省发展改革委@@、财政@@厅@@、税务局@@、工业和信息化厅@@、科技厅@@，各省辖市@@政府@@、济源示范区管委会@@、省直管县@@〔市@@〕政府负责@@）
（四@@）促进市@@场化并购重组@@。充分发挥资本市@@场的并购重组主渠道作用@@@@，鼓励上市@@公司盘活存量@@、调整结构@@、优化资源配置@@、提高治理水平@@。坚持严控跨界高估值@@、高商誉@@、高业绩承诺的原则@@@@，支持上市@@公司积极开展市@@场化并购重组@@，提升发展实力@@，促进新旧动能转换@@。支持上市@@公司通过发行股份或定向发行可转债等方式购买境内外优质资产@@。支持我省国有企业依托资本市@@场开展混合所有制改革@@，推动钢铁@@、煤炭@@、化工等行业大型国有企业积极利用上市@@公司平台@@@@，通过并购重组@@、优质资产注入@@、整体上市@@等方式提高公司质量@@。深入实施@@“引@@金入豫@@”工程@@，支持鼓励金融@@机构@@、政府引@@导基金@@、股权投资基金等参与上市@@公司并购重组@@。（河南证监局@@@@、省工业和信息化厅@@@@、省政府国资委@@、省发展改革委@@、财政@@厅@@、商务厅@@、市@@场监管局@@、地方金融@@监管局@@、人行郑州中心支行@@、国家外汇管理局河南省分局@@，各省辖市@@政府@@、济源示范区管委会@@、省直管县@@〔市@@〕政府负责@@）
（五@@）支持上市@@公司再融资@@。加强上市@@公司再融资政策宣传@@，引@@导上市@@公司兼顾发展需要和市@@场状况@@，优化融资安排@@。支持上市@@公司合理运用增发@@、配股@@、优先股等股债融资工具@@，扩大直接融资规模@@，优化资本结构@@，增强资本实力@@。充分发挥上市@@公司龙头企业的行业引@@领效应@@，围绕新型显示和智能终端@@、生物医药@@、节能环保等十@@大新兴产业链@@，重点培育一@@批千亿级产业集群@@。大力发展权益类基金@@，制定促进基金产业健康发展的政策措施@@，利用各类基金帮助企业扩大股权融资规模@@。鼓励私募基金在郑州龙子湖智慧岛@@（中原基金岛@@）集聚发展@@，支持洛阳市@@建设私募基金集聚区@@。（河南证监局@@@@、省发展改革委@@、地方金融@@监管局@@、财政@@厅@@、市@@场监管局@@、人行郑州中心支行@@、河南银保监局@@，各省辖市@@政府@@、济源示范区管委会@@、省直管县@@〔市@@〕政府负责@@）
（六@@）健全激励约束机制@@。支持符合条件的上市@@公司实施股权激励和员工持股计划@@，引@@导上市@@公司构建激励与约束相容@@、长期与短期兼顾的制度机制@@，更好吸引@@和留住人才@@，激发干事创业动力@@。（省人力资源社会保障厅@@、财政@@厅@@、省政府国资委@@、省工业和信息化厅@@@@、河南证监局@@@@负责@@）
四@@、严格落实@@上市@@公司退市@@制度@@
（七@@）严格退市@@监管@@。落实@@退市@@改革要求@@@@，坚持市@@场化@@、法治化方向@@，严格退市@@监管@@，强化@@资本市@@场资源配置功能@@。支持上市@@公司通过主动退市@@@@、兼并重组@@、破产重整等多元化退出途径出清风险@@。各地政府要切实落实@@风险处置和维稳责任@@，各有关单位要加强联动配合@@，稳妥处置退市@@相关风险@@，保护投资者合法权益@@。（河南证监局@@@@、省法院@@@@、公安厅@@、省政府国资委@@，各省辖市@@政府@@、济源示范区管委会@@、省直管县@@〔市@@〕政府负责@@）
五@@、解决上市@@公司突出问题@@@@
（八@@）积极稳妥化解上市@@公司风险@@。各地政府要落实@@防范化解上市@@公司重大风险的属地责任@@，守住不发生系统性区域性风险的底线@@。要积极配合监管部门对上市@@公司及其控股股东@@@@、实际控制人@@的债务风险进行排查@@，尤其是对第一@@大股东股票质押比例较高及存在流动性风险的上市@@公司进行重点摸排@@，掌握风险底数@@，一@@企一@@策研究制定风险化解措施@@。督促上市@@公司履行主体@@责任@@，对存在风险隐患的上市@@公司@@，在保生产@@、保稳定基础上@@，提醒其制定应对方案@@，积极开展自救@@；对符合经济结构优化升级方向@@、有发展前景的上市@@公司@@，支持其引@@入战略投资者@@，协调金融@@机构予以帮扶@@。坚决避免上市@@公司控股股东@@@@@@、实际控制人@@相关风险向上市@@公司传导@@，引@@导存在流动性风险的控股股东@@@@、实际控制人@@通过各种方式理顺产业结构@@，恢复融资能力@@。对股票质押比例高的上市@@公司按照@@控制增量@@、化解存量的原则@@@@，切实压降其股票质押比例@@，防止股票高质押风险反弹@@。支持银行@@、证券@@、保险@@、私募股权基金等机构参与上市@@公司风险化解@@，将高风险上市@@公司第一@@大股东股票质押比例压降至合理水平@@。强化@@上市@@公司引@@入迁出监管@@，防范监管套利和输入性风险@@。（省地方金融@@监管局@@@@、河南证监局@@@@、省法院@@@@、财政@@厅@@、省政府国资委@@、人行郑州中心支行@@、河南银保监局@@，各省辖市@@政府@@、济源示范区管委会@@、省直管县@@〔市@@〕政府负责@@）
（九@@）严肃处置资金占用@@、违规担保问题@@@@。按照@@“给时间@@、真整改@@”的原则@@，坚持依法监管@@、分类处置@@，对已形成的资金占用和违规担保问题@@@@@@，控股股东@@、实际控制人@@及上市@@公司要限期予以化解@@；限期未整改或发生新问题@@的@@，要严厉查处@@，构成犯罪的依法追究刑事责任@@；支持上市@@公司依法追究控股股东@@@@、实际控制人@@、公司有关人员等相关方的责任@@。依法依规认定上市@@公司对违规担保合同不承担担保责任@@。上市@@公司实施破产重整的@@，应当提出解决资金占用@@、违规担保问题@@@@的切实可行方案@@。（河南证监局@@@@、省法院@@@@、公安厅@@，各省辖市@@政府@@、济源示范区管委会@@、省直管县@@〔市@@〕政府负责@@）
（十@@）强化@@应对重大突发事件政策支持@@。发生自然灾害@@、公共卫生等重大突发事件@@，对上市@@公司正常生产经营造成严重影响的@@，要指导上市@@公司做好信息披露@@、投资者关系管理@@、媒体舆情应对等工作@@；各级@@、各有关单位要采取有效措施@@，落实@@产业@@、金融@@、财政@@、税收等方面政策@@，维护劳务用工@@、生产资料@@、公用事业品供应和物流运输渠道@@，支持上市@@公司尽快恢复正常生产经营@@。（省发展改革委@@、财政@@厅@@、工业和信息化厅@@、商务厅@@、税务局@@、人行郑州中心支行@@、河南银保监局@@、证监局@@，各省辖市@@政府@@、济源示范区管委会@@、省直管县@@〔市@@〕政府负责@@）
六@@、提高上市@@公司及相关主体@@违法违规成本@@
（十@@一@@@@）加大执法力度@@。全面落实@@对资本市@@场违法犯罪行为@@“零容忍@@”要求@@，加大对上市@@公司重大违法案件的查处力度@@，警示上市@@公司及其控股股东@@@@、实际控制人@@敬畏法治@@@@、遵守规则@@，夯实法治和诚信@@基础@@。加强行刑衔接@@，实现涉刑案件快移快办@@，完善追责体系@@。办理上市@@公司违法违规案件时要区分上市@@公司责任@@、股东责任与董事@@@@、监事@@、高级管理人员等@@个人责任@@，提高执法精准度@@，提升执法效果@@；对涉案证券@@公司@@、证券@@服务机构等中介机构及其从业人员要一@@并查处@@，根据违法违规情形依法采取暂停@@、撤销@@、吊销业务或从业资格等措施@@。支持投资者依法维权@@，保护投资者合法权益@@。支持投资者保护机构依法作为代表人参加诉讼@@。落实@@证券@@期货纠纷示范判决机制@@，发挥证券@@期货专业调解组织作用@@@@。（河南证监局@@@@、省公安厅@@@@、法院@@、财政@@厅@@、司法厅@@，各省辖市@@政府@@、济源示范区管委会@@、省直管县@@〔市@@〕政府负责@@）
七@@、形成工作合力@@
（十@@二@@@@）持续提升监管效能@@。把提高上市@@公司质量作为上市@@公司监管的重要目标@@@@。推进科学监管@@、分类监管@@、专业监管@@、持续监管@@，提高现场检查和走访调研频次@@，提高对上市@@公司监管的敏感度@@、前瞻性和有效性@@。充分发挥河南上市@@公司协会自律管理作用@@@@。（河南证监局@@@@负责@@）
（十@@三@@@@）强化@@上市@@公司主体@@责任@@。通过案例警示@@、宣传培训@@、会议动员等方式@@，引@@导上市@@公司树立敬畏市@@场@@、敬畏法治@@、敬畏专业@@、敬畏风险的意识@@，诚信@@、合规@@、稳健经营@@，不断提高风控能力和发展质量@@。上市@@公司控股股东@@@@、实际控制人@@、董事@@、监事@@和高级管理人员要恪尽职守@@，牢牢守住不披露虚假信息@@、不从事内幕交易@@、不操纵股票价格@@、不损害上市@@公司利益的@@“四@@条底线@@”。发生损害上市@@公司利益的行为时@@，支持上市@@公司依法维护自身权益@@。鼓励上市@@公司通过现金分红@@、股份回购等方式回报投资者@@，加强对未按公司章程规定进行分红和有能力但长期不分红上市@@公司的监管约束@@。（河南证监局@@@@、省政府国资委@@、省财政@@厅@@@@、工商联负责@@）
（十@@四@@@@）督促中介机构归位尽责@@。加强对在豫执业中介机构的监管@@，督促其勤勉尽责@@，严格履行核查验证@@、专业把关等法定职责@@，为上市@@公司提供高质量服务@@，切实发挥资本市@@场@@“看门人@@”作用@@。相关部门和机构要创造良好外部环境@@，配合中介机构依法依规履职@@。根据上市@@和挂牌成功率@@、职业操守等建立中介机构执业业绩档案@@，采取情况通报@@、正向激励等形式@@，督促中介机构提升服务水平和执业质量@@。（河南证监局@@@@、省财政@@厅@@@@、司法厅@@、地方金融@@监管局@@、河南银保监局@@，各省辖市@@政府@@，济源示范区管委会@@、省直管县@@〔市@@〕政府负责@@）
（十@@五@@@@）凝聚各方合力@@。各级@@、各有关单位要提高政治站位@@，强化@@责任担当@@，把提高上市@@公司质量作为重大任务来抓@@，努力构建提高上市@@公司质量@@“共建@@、共治@@、共享@@”的新格局@@。建立健全中央驻豫金融@@监管部门与地方政府之间的沟通协作机制@@，加大信息共享@@和工作协作力度@@，建立工作台账@@，增强工作主动性和实效性@@，形成工作合力@@。充分发挥新闻媒体的舆论引@@导和监督作用@@@@，营造支持上市@@公司高质量发展的良好环境@@。（各相关单位@@，各省辖市@@政府@@、济源示范区管委会@@、省直管县@@〔市@@〕政府负责@@）
河南省人民政府@@@@
2021年@@4月@@26日@@
