为贯彻落实党中@@央关于强化反垄断和防止资本无@@序扩张@@、推动平台@@经济规范健康持续发展的重大决策部署@@，引导平台@@企业加强竞争合规管理@@@@，提高竞争合规意识@@，防范竞争合规风险@@，根据@@《中@@共浙江省委办公厅@@ 浙江省人民政府办公厅印发@@<关于进一@@步加强监管促进平台@@经济规范健康发展的意见@@>的通知@@》要求@@，省市场监管局依据@@《中@@华人民共和国反垄断法@@@@》《中@@华人民共和国反不正当竞争法@@@@》等法律@@法规@@规定@@，结合本省实际@@，制定了@@《浙江省平台@@企业竞争合规指引@@》，现予以公布@@。
浙江省市场监督管理局@@
2021年@@8月@@24日@@
（此件公开发布@@）
浙江省平台@@企业竞争合规指引@@
第一@@章@@ 总则@@
第一@@条@@ 目的和依据@@
为引导平台@@企业加强竞争合规管理@@@@@@，防范竞争合规风险@@，促进我省平台@@经济规范健康持续发展@@，维护消费者利益和社会公共利益@@，根据@@《中@@华人民共和国反垄断法@@@@》（以下简称@@《反垄断法@@》）、《中@@华人民共和国反不正当竞争法@@@@》（以下简称@@《反不正当竞争法@@》）等法律@@法规@@规定@@，结合本省实际@@，制定本指引@@。
第二@@条@@ 适用范围@@
本指引适用于本省行政区域内的各类平台@@企业@@，作为平台@@企业开展竞争合规管理@@的指导建议@@。
在本省行政区域内从事经营活动但注册地在其他省@@（自治区@@、直辖市@@）的平台@@企业@@，可参照本指引制定竞争合规制度@@，加强竞争合规风险管控@@。
第三@@条@@ 基本概念@@
本指引所称的平台@@为互联网平台@@@@，是指通过网络信息@@技术@@@@，使相互依赖的双边或者多边主体@@在特定载体提供的规则下交互@@，以此共同创造价值的商业组织形态@@。
本指引所称的竞争合规@@，是指平台@@企业及其员工的经营管理行为符合@@《反垄断法@@》《反不正当竞争法@@》等法律@@、法规@@、规章和指南及其他规范性文件@@（以下统称竞争法@@）规定的要求@@@@。
本指引所称的竞争合规@@风险@@，是指平台@@企业及其员工因违反竞争法@@，引发法律责任@@、造成经济或者声誉损失以及其他负面影响的可能性@@。
本指引所称的竞争合规@@管理@@，是指以有效预防和降低竞争合规风险为目的@@，以平台@@企业及其员工经营管理行为为对象@@，开展包括竞争合规承诺@@@@、合规管理@@、合规风险识别@@、合规运行与合规保障等有组织@@、有计划的管理活动@@。
第二@@章@@ 竞争合规承诺@@与合规管理@@@@
第四@@条@@ 竞争合规承诺@@
鼓励平台@@企业的主要决策人员和高级管理人员带头作出并履行明确@@、公开的竞争合规承诺@@@@。鼓励平台@@企业其他员工作出并履行相应的竞争合规承诺@@@@。
鼓励平台@@企业督促平台@@内经营者知悉并承诺遵守竞争合规政策@@。
平台@@企业可以在企业内部相关管理制度中@@明确有关人员违反竞争合规承诺@@的后果@@。
第五@@条@@ 竞争合规管理@@机构@@
鼓励大型平台@@企业设置专门的竞争合规管理@@机构@@@@。尚不具备条件设立专门竞争合规管理@@机构@@的平台@@企业@@@@，由法务@@、风险防控等部门履行竞争合规管理@@职责@@，配备专职的竞争合规专员@@。
平台@@企业应为竞争合规管理@@机构@@@@、专职的竞争合规专员配置必要的资源@@，保证竞争合规管理@@机构@@@@、专职的竞争合规专员具备足够的专业性@@、独立性和权威性@@，以保障竞争合规管理@@的有效实施@@@@。
第六@@条@@ 竞争合规负责人@@
竞争合规负责人@@领导竞争合规管理@@机构@@贯彻执行平台@@企业决策层和高级管理层对竞争合规管理@@的各项要求@@@@，全面负责平台@@企业竞争合规管理@@工作@@，协调竞争合规管理@@与平台@@企业各项业务之间的关系@@，监督竞争合规管理@@执行情况@@，及时解决竞争合规管理@@中@@出现的重大问题@@@@。
平台@@企业高级管理人员领导或者分管竞争合规管理@@机构@@@@，承担竞争合规管理@@的组织实施@@和统筹协调工作@@。
第七@@条@@ 竞争合规管理@@制度@@
鼓励平台@@企业依据自身的业务规模@@、平台@@功能@@、商业模式和主要风险来源制定专门的竞争合规管理@@制度@@@@，也可以将竞争合规纳入现有合规管理@@制度@@。
鼓励有涉外经营业务的平台@@企业@@@@，根据@@自身的业务规模@@、市场情况@@、所在司法辖区的监管政策等@@，制定专门的涉外竞争合规管理@@制度@@@@。
第三@@章@@ 竞争合规风险识别@@@@
第八@@条@@ 禁止达成@@、实施@@垄断协议@@
平台@@企业不得与其他经营者达成@@、实施@@或者组织平台@@内经营者达成@@、实施@@《反垄断法@@》第十@@三@@@@条@@和第十@@四@@@@条@@禁止的垄断协议@@@@。
平台@@企业达成垄断协议@@，可以是书面@@、口头等形式的协议@@、决定@@，也可以是虽未明确订立协议或者决定@@@@，但通过数据@@、算法@@、平台@@规则@@或者其他方式实质上存在协调一@@致的行为@@。
平台@@企业因行政机关和法律@@、法规@@授权的具有管理公共事务职能的组织滥用行政权力而达成垄断协议的@@，仍应承担法律责任@@。
第九@@条@@ 禁止滥用市场支配地位@@
具有市场支配地位的平台@@企业@@不得从事@@《反垄断法@@》第十@@七@@条@@禁止的滥用市场支配地位行为@@。
认定平台@@企业是否具有市场支配地位@@，可以考虑以下因素@@：
（一@@）平台@@企业的市场份额以及相关市场竞争状况@@。确定平台@@企业市场份额@@，可以考虑交易金额@@、交易数量@@@@、销@@售额@@、活跃用户数@@、点击量@@@@、使用时长或者其他指标@@在相关市场所占比重@@，同时考虑该市场份额持续的时间@@；分析相关市场竞争状况@@，可以考虑相关平台@@市场的发展状况@@、现有竞争者数量@@和市场份额@@、平台@@竞争特点@@、平台@@差异程度@@、规模经济@@、潜在竞争者情况@@、创新和技术@@变化等@@。
（二@@）平台@@企业控制市场的能力@@。可以考虑该平台@@企业控制上下游市场或者其他关联市场的能力@@，阻碍@@、影响其他经营者进入相关市场的能力@@，相关平台@@经营模式@@、网络效应@@，以及影响或者决定@@价格@@、流量@@@@或者其他交易条件的能力等@@。
（三@@）平台@@企业的财力和技术@@条件@@。可以考虑该平台@@企业的投资者情况@@、资产规模@@、资本来源@@、盈利能力@@、融资能力@@、技术@@创新和应用能力@@、拥有的知识产权@@、掌握和处理相关数据的能力@@，以及该财力和技术@@条件能够以何种程度促进该平台@@企业业务扩张或者巩固@@、维持市场地位等@@。
（四@@）其他经营者对该平台@@企业在交易上的依赖程度@@。可以考虑其他经营者与该平台@@企业的交易关系@@、交易量@@@@、交易持续时间@@、锁定效应@@、用户黏性@@，以及其他经营者转向其他平台@@的可能性及转换成本@@等@@。
（五@@）其他经营者进入相关市场的难易程度@@。可以考虑市场准入@@、平台@@规模效应@@、资金投入规模@@、技术@@壁垒@@、用户多栖性@@、用户转换成本@@@@、数据获取的难易程度@@、用户习惯等@@。
（六@@）其他因素@@。可以考虑基于平台@@经济特点认定平台@@企业具有市场支配地位的其他因素@@@@。
平台@@企业因行政机关和法律@@、法规@@授权的具有管理公共事务职能的组织滥用行政权力而滥用市场支配地位的@@，仍应承担法律责任@@。
第十@@条@@ 禁止不正当竞争行为@@
平台@@企业和平台@@内经营者不得实施@@@@《反不正当竞争法@@》第六@@条@@、第七@@条@@、第八@@条@@、第九@@条@@、第十@@条@@、第十@@一@@@@条@@、第十@@二@@@@条@@和其他法律法规@@规定的不正当竞争行为@@。
鼓励平台@@企业通过平台@@规则@@@@、技术@@手段等@@，督促平台@@内经营者不得实施@@上述不正当竞争行为@@。
第十@@一@@@@条@@ 具有平台@@企业特性的竞争违法行为@@
平台@@企业在经营活动过程中@@要注意下列具有鲜明平台@@企业特性的竞争违法行为@@：
（一@@）利用平台@@收集并且交换价格@@、销@@量@@@@、成本@@、客户等敏感信息@@@@；
（二@@）利用数据@@、算法@@、平台@@规则@@、技术@@手段达成固定价格@@、分割市场@@、限制产@@（销@@）量@@、限制新技术@@@@（产品@@）、联合抵制交易等横向垄断协议@@；
（三@@）利用数据@@、算法@@、平台@@规则@@、技术@@手段达成固定转售价格@@、限定最低转售价格等纵向垄断协议@@；
（四@@）组织或者协调平台@@内经营者达成@@《反垄断法@@》禁止的垄断协议@@；
（五@@）通过组织虚假交易@@、编造用户评价@@、删除不利评价@@、流量@@@@造假@@、虚假增加访问量@@@@、伪造物流单据等方式@@，帮助其他经营者进行虚假或者引人误解的商业宣传@@；
（六@@）在提供网络服务@@、网上购物等经营活动中@@@@，为招揽广告客户@@、提高网站知名度及提高登录者的点击率等商业目的@@，附带性地提供超出法律规定限度的物品@@、金钱或者其他经济上的利益行为@@；
（七@@）怂恿或者通过提供技术@@支持@@等方式帮助平台@@用户搬运其他平台@@数据@@、音视频内容等行为@@。
第十@@二@@@@条@@ 具有平台@@企业特性的高风险敏感行为@@
平台@@企业在经营活动过程中@@要注意下列具有鲜明平台@@企业特性的高风险敏感行为@@：
（一@@）利用资本@@、流量@@@@、数据等优势以低于成本@@价格销@@售商品或者提供服务@@，排挤竞争对手抢占市场行为@@；
（二@@）在平台@@规则@@@@、算法@@、技术@@、流量@@@@分配等方面设置不合理的限制和障碍@@，使交易相对人难以开展交易@@；
（三@@）控制平台@@经济领域必需设施@@，拒绝与交易相对人以合理条件进行交易@@；
（四@@）通过屏蔽店铺@@、搜索@@降权@@、流量@@@@限制@@、技术@@障碍@@、扣取保证金等惩罚性措施实施@@的限定交易行为@@；
（五@@）利用格式条款@@、弹窗@@、操作必经步骤等交易相对人无@@法选择@@、更改@@、拒绝的方式@@，将不同商品进行捆绑销@@售@@；
（六@@）以搜索@@降权@@@@、流量@@@@限制@@、技术@@障碍@@等惩罚性措施@@，强制交易相对人接受其他商品或者服务@@；
（七@@）强制收集非必要用户信息@@或者附加与交易标@@的无@@关的交易条件@@、服务项目@@；
（八@@）基于大数据和算法@@@@，根据@@交易相对人的支付能力@@、消费偏好@@、使用习惯等@@，实行差异性交易价格或者其他交易条件@@；
（九@@）要求@@平台@@内经营者在商品价格@@、数量@@等方面向其提供优于其他竞争性平台@@的交易条件的行为@@；
（十@@）利用服务协议@@、交易规则手段@@，对平台@@内经营者在平台@@内交易@@、交易价格以及与其他经营者的交易进行不合理限制或附加不合理条件@@，或者向平台@@内经营者收取不合理费用@@；
（十@@一@@@@）在电子设备预装软件或应用软件分发中@@@@，对交易条件相同的交易相对人进行差别待遇@@；
（十@@二@@@@）在开放数据和服务接口时@@，对交易条件相同的交易相对人实施@@差别待遇@@；
（十@@三@@@@）在搜索@@流量@@@@分配中@@对交易条件相同的交易相对人实施@@差别待遇@@@@；
（十@@四@@@@）将其他平台@@企业的内容@@、信息@@、服务形式等直接复制用于向交易相对人提供服务@@，使交易相对方误以为是通过该平台@@企业完成交易@@，但在交易相对人下单后实际依赖被复制平台@@完成履约@@。
竞争执法机构高度关注平台@@企业上述高风险敏感行为@@。
第十@@三@@@@条@@ 需要关注的行为@@
平台@@企业实施@@经营者集中@@行为@@，达到@@《国务院关于经营者集中@@申报标@@准的规定@@》规定的申报标@@准的@@，应当依法事先向国务院反垄断执法机构申报@@，未申报的不得实施@@集中@@@@。违法实施@@经营者集中@@的@@，不仅可能被处五@@十@@万元以下的罚款@@，还可能被要求@@限期处分股份或者资产@@、限期转让营业以及采取其他必要措施恢复到集中@@前的状态@@。
对符合@@《关于经营者集中@@简易案件适用标@@准的暂行规定@@》的经营者集中@@@@，平台@@企业可以申请作为简易案件申报@@。
平台@@企业可以就未达到@@申报标@@准的经营者集中@@@@主动向国务院反垄断执法机构申报@@。
在正式申报前@@，平台@@企业可以就拟申报的经营者集中@@@@向国务院反垄断执法机构申请商谈@@。
平台@@企业特别要注意@@，涉及协议控制@@（VIE）架构的经营者集中@@@@@@，属于经营者集中@@反垄断审查范围@@。
平台@@企业收购初创企业或者新兴平台@@@@，即使未达到@@@@《国务院关于经营者集中@@申报标@@准的规定@@》第三@@条@@所规定的申报标@@准@@，但如果有事实和证据显示可能具有排除@@、限制竞争效果@@，反垄断执法机构将会高度关注@@，并依法进行调查处理@@。
反垄断执法机构也会关注初创企业或者新兴平台@@之间旨在创新或者提升效率的合作行为@@，依法适用垄断协议豁免制度@@。
第十@@四@@@@条@@ 国际市场反垄断合规风险@@
当前主要反垄断司法辖区针对平台@@经济领域的垄断行为@@，呈现出监管常态化与执法严厉化的趋势@@。平台@@企业在国际市场的经营管理和业务行为中@@发生反垄断合规风险@@，可能面临反垄断司法辖区执法机构的调查@@，甚至遭受高额的罚款@@。
平台@@企业应积极了解有投资和贸易往来的每一@@个国家@@（地区@@）的反垄断法@@规定@@，并随时配合更新企业反垄断合规制度@@。
平台@@企业应认识到@@，在特定国家@@（地区@@）习惯使用的商业行为模式@@，在其他国家@@（地区@@）并不必然被认定为合法@@。
第四@@章@@ 竞争合规运行@@
第十@@五@@条@@ 风险评估@@
平台@@企业在识别风险内容的基础上@@，可根据@@自身经营规模@@、组织管理体系@@、业务内容以及市场环境@@，分析和评估竞争合规风险的来源@@、发生的可能性@@、后果的严重性等@@，并对合规风险进行分级@@。
由于平台@@企业竞争状况的复杂性和专业性@@，鼓励平台@@企业专门制定针对竞争合规风险的评估体系@@，确定风险评估@@程序和标@@准@@。
第十@@六@@条@@ 风险提醒@@
平台@@企业可以根据@@不同职位@@、级别和工作范围的员工面临的不同合规风险@@，对员工开展风险测评@@、风险分级和风险提醒@@工作@@，提高风险防控的针对性和有效性@@，降低员工的违法风险@@。
第十@@七@@条@@ 风险处置@@
鼓励平台@@企业建立健全风险处置@@机制@@，对识别和评估的各类风险以及发生的风险采取恰当的控制和应对措施@@。
对评估中@@发现的竞争合规风险事项@@，应采取有效措施及时降低该风险@@，必要时停止该风险行为@@；发生竞争合规风险时@@，竞争合规管理@@机构@@和其他业务部门应积极配合执法调查@@，依法及时采取补救措施@@，充分运用@@《反垄断法@@》规定的宽大制度和承诺制度@@，最大程度降低风险和损失@@。
第十@@八@@条@@ 合规咨询@@@@
平台@@企业可建立竞争合规咨询@@@@机制@@，当业务部门及其员工在经营管理中@@遇到竞争合规风险时@@，可以向竞争合规管理@@机构@@咨询@@@@。
竞争合规管理@@机构@@可以根据@@需要聘请外部专家或第三@@方机构协助开展合规咨询@@@@@@，对企业的商业行为@@（包括拟从事的商业行为@@）可能存在的竞争合规风险进行评估@@，同时也可向竞争执法机构进行合规咨询@@@@@@。
第十@@九@@条@@ 合规汇报@@
平台@@企业可建立竞争合规汇报@@机制@@，竞争合规管理@@机构@@应定期向企业决策层和高级管理层汇报竞争合规管理@@情况@@。
当发生可能给企业带来重大竞争合规风险的违规行为时@@，应当及时向企业决策层和高级管理层汇报@@，并提出相应的对策和建议@@。
第二@@十@@条@@ 合规审核@@
平台@@企业可建立竞争合规审核@@机制@@，竞争合规管理@@机构@@负责对平台@@企业生产经营重大决策@@、拟签订的重要协议等是否符合反垄断法@@和反不正当竞争法@@等规定进行审核@@。
第二@@十@@一@@@@条@@ 定期评估@@
平台@@企业应当采取适当方式定期评估@@其竞争合规体系运行的有效性@@，并对定期评估@@结果进行反馈和回应@@，持续更新和完善竞争合规体系@@。
第五@@章@@ 竞争合规保障@@
第二@@十@@二@@@@条@@ 合规考核@@
平台@@企业可建立竞争合规考核@@机制@@，竞争合规考核@@结果作为企业绩效考核的重要依据@@，与员工的评优评先@@、职务任免@@、职务晋升以及薪酬待遇等挂钩@@。
第二@@十@@三@@@@条@@ 内部举报@@
平台@@企业可以采取适当方式明确内部竞争合规举报政策@@，建立内部举报@@系统@@，并承诺为举报人的信息@@保密以及不因员工举报行为而采取任何对其不利的措施@@。
第二@@十@@四@@@@条@@ 合规培训@@
平台@@企业应投入有效资源@@，保障充足经费@@，建立竞争合规培训@@机制@@，并将竞争合规培训@@纳入企业培训计划和培训内容@@。
鼓励平台@@企业对平台@@内经营者开展有针对性的竞争合规教育@@。
第二@@十@@五@@条@@ 倡导竞争合规文化@@
平台@@企业应将竞争合规文化作为企业文化建设的重要内容@@，践行合规经营@@、公平竞争的价值观@@，不断增强平台@@企业维护平台@@经济领域公平竞争的自律意识@@。
第二@@十@@六@@条@@ 合规管理@@数字化改革@@
平台@@企业应推进竞争合规管理@@的数字化改革@@，通过数字化优化管理流程@@，记录和保存相关信息@@@@。
竞争执法机构运用大数据@@、云计算@@、区块链等技术@@@@，加强对平台@@企业竞争合规风险的实时监控和研判分析@@。
第二@@十@@七@@条@@ 合规评估@@
竞争执法机构可自行或者委托第三@@方机构对平台@@企业竞争合规体系运行情况进行评估@@，必要时可公开评估结果@@。
第六@@章@@ 附则@@
第二@@十@@八@@条@@ 指引的效力@@
本指引仅对平台@@企业竞争合规作出的一@@般性指引@@，不具有强制性@@。法律法规@@和国务院反垄断执法机构对平台@@企业竞争合规另有专门规定的@@，从其规定@@。
第二@@十@@九@@条@@ 指引的解释@@
本指引由浙江省市场监督管理局@@负责解释@@。
第三@@十@@条@@ 施行日@@期@@
本指引自发布之日@@起施行@@。
