各地级以上市人民政府@@，省@@政府各部门@@、各直属机构@@，人民银行广州@@分行@@、广东银保监局@@、广东证监局@@、人民银行深圳@@市中心支行@@、深圳@@银保监局@@、深圳@@证监局@@，省@@农信联社@@，深圳@@证券@@交易所@@、广州@@期货@@交易所@@：
现将@@《广东省@@深入推进资本要素市场化配置改革行动方案@@》印发给你们@@，请认真贯彻执行@@。执行过程中遇到@@的问题@@@@，请径@@向省@@地方金融@@监管@@局@@@@反映@@。
广东省@@人民政府@@
2021年@@9月@@1日@@
广东省@@深入推进资本要素市场化配置改革行动方案@@
为贯彻落实@@《中共中央@@ 国务院关于构建@@更加完善的要素市场化配置体制机制的意见@@》（中发@@〔2020〕9号@@）精神@@，建立完善的现代金融@@体系@@，提高资本要素配置能力和效率@@，根据省@@委@@、省@@政府印发的@@《关于构建@@更加完善的要素市场化配置体制机制的若干措施@@》（粤发@@〔2021〕13号@@），现制定资本要素市场化配置改革行动方案如下@@：
一@@、总体要求@@
（一@@）指导思想@@。以习近平新时代中国特色社会主义思想为指导@@，全面贯彻党的十九大和十九届二@@中@@、三@@中@@、四@@中@@、五@@中全会精神@@@@，深入贯彻习近平总书记对广东系列重要讲话和重要指示批示精神@@@@，坚持以新发展理念为引领@@，坚持以供给侧结构性改革为主线@@，紧紧抓住建设粤港澳大湾区和深圳@@中国特色社会主义先行示范区的历史机遇@@，深化金融@@改革开放@@，加快发展现代金融@@体系@@，完善资本要素配置体制机制@@，为广东打造新发展格局战略支点提供强有力的金融@@支撑@@。
（二@@）目标@@要求@@。以建设粤港澳大湾区国际金融@@枢纽与构建@@@@“一@@核一@@带一@@区@@”区域发展格局为根本@@，强化资金配置能力@@，引导信贷资金向重点领域倾斜@@，拓展直接融资渠道@@，打造功能互补@@、内外联通的多层次资本市场@@，搭建境内外资金跨境流通桥梁@@。到@@2025年@@，全省@@本外币贷款余额达@@30万亿元@@，其中制造业贷款余额达@@3万亿元@@，普惠贷款余额@@3.5万亿元@@，涉农贷款余额@@2万亿元@@；直接融资比重进一@@步提升@@，境内外上市公司总数超过@@1500家@@，其中科创板和创业板上市公司达到@@@@500家@@；跨境资金流动规模达到@@@@2万亿美元@@；绿色信贷余额达@@3万亿元@@，绿色资产证券@@化产品试点@@取得积极成效@@。
二@@、主要措施@@
（一@@）大力建设现代金融@@体系@@，强化资本要素配置能力@@。
1.加快建设全国性资本要素交易平台@@@@。支持深圳@@证券@@交易所@@@@（以下简称深交所@@@@）继续完善上市制度@@、发行存托凭证@@、开展@@“新三@@板@@”转板试点@@@@，打造粤港澳大湾区债券发行平台@@@@，建立连接技术市场与资本市场的全国性综合服务平台@@@@。高水平建设广州@@期货@@交易所@@@@，创新@@交易品种@@，对接国际交易规则体系@@，吸引国际投资者参与@@，为各类投资者提供全面的风险对冲工具@@，打造风险管理@@中心@@。（深交所@@、广州@@期货@@交易所@@牵头@@，省@@地方金融@@监管@@局@@@@，广东证监局@@、深圳@@证监局@@，广州@@、深圳@@市政府配合@@）
2.打造具有行业影响力的金融@@机构@@。支持省@@属国有企业参与法人金融@@机构建@@设@@，提升信贷@@、投行@@、保险@@等金融@@综合化服务能力@@，规范发展地方金融@@控股集团@@。推进设立粤港澳大湾区国际商业银行@@、丝路信用保险@@股份有限公司和省@@级期货@@公司@@。鼓励银行@@、证券@@、保险@@骨干金融@@企业通过改制上市@@、引入战略投资者@@、并购重组等方式发展壮大@@，提升行业影响力@@。（省@@地方金融@@监管@@局@@@@牵头@@，省@@财政@@厅@@@@、国资委@@，人民银行广州@@分行@@、广东银保监局@@、广东证监局@@、人民银行深圳@@市中心支行@@、深圳@@银保监局@@、深圳@@证监局@@，各地级以上市政府@@配合@@）
3.规范发展地方要素交易场所@@。推动@@大宗商品交易中心规范发展@@，强化优势产品现货定价权@@，与期货@@市场有效联动@@。规范发展地方金融@@资产交易中心@@，稳妥开展@@各类人民币资产跨境转让业务@@，盘活存量地方金融@@资源@@。（省@@地方金融@@监管@@局@@@@牵头@@，人民银行广州@@分行@@、广东银保监局@@、广东证监局@@配合@@）
4.充分发挥地方金融@@@@“毛细血管@@”作用@@。完善支持小额贷款@@、商业保理@@、融资租赁等地方金融@@组织规范发展的扶持政策和监管@@制度@@。进一@@步完善全省@@融资担保@@体系@@，培育担保行业龙头@@，做大做强省@@级再担保机构@@，完善政银担合作机制@@，发挥好地方金融@@机构服务中小微企业@@“毛细血管@@”作用@@。（省@@地方金融@@监管@@局@@@@牵头@@，省@@工业和信息化厅@@@@、财政@@厅@@，广东银保监局@@、深圳@@银保监局@@配合@@）
（二@@）深化资本市场改革@@，提高资本市场直接融资比重@@。
5.稳步推进@@区域性股权市场改革试点@@@@。推动@@区域股权交易中心建设非上市证券@@集中托管平台@@@@，支持省@@内非上市股权公司和地方持牌金融@@机构到@@区域性股权市场托管登记@@。稳妥支持开展@@股权投资和创业投资份额转让试点@@@@，完善私募股权投资基金@@份额估值@@、尽职调查@@、咨询@@服务体系@@。（省@@地方金融@@监管@@局@@@@牵头@@，广东证监局@@、深圳@@证监局@@配合@@）
6.优化@@私募基金@@市场准入环境@@。开展@@合格境内有限合伙人@@（QDLP）等私募股权投资基金@@跨境投资试点@@@@。支持港澳投资者参与投资粤港澳大湾区内地私募股权投资基金@@和创业投资企业@@。借鉴可变资本公司等先进经验@@，试点@@探索私募基金@@新形态@@。规范私募股权投资行业秩序@@。（省@@地方金融@@监管@@局@@@@，广东证监局@@、深圳@@证监局@@牵头@@，广州@@、深圳@@、珠海市政府配合@@）
7.全面推动@@优质企业与项目上市融资@@。鼓励省@@内上市公司@@、挂牌公司利用多层次资本市场做优做强@@。推进企业上市倍增行动方案@@，精准分层@@、动态培育拟上市企业@@。制定广东省@@支持中小企业改制上市工作指引@@，指导各市建立直接融资激励与绿色通道服务机制@@，为中小企业上市挂牌提供便利@@。支持各地市与广东股权交易中心合作设立企业上市综合服务平台@@@@。支持国家@@级高新区开发建设主体@@上市融资@@，探索省@@级科技产业园区上市试点@@@@，积极开展@@基础设施领域不动产投资信托基金@@@@（REITs）试点@@,有效盘活优质存量资产@@。（省@@发展改革委@@、地方金融@@监管@@局@@，广东证监局@@、深圳@@证监局@@牵头@@，省@@科技厅@@、工业和信息化厅@@，各地级以上市政府@@配合@@）
8.引导企业稳步扩大债券市场融资规模@@。支持符合条件的企业发行公司债券@@、企业债券@@、短期融资券@@、中期票据@@、资产支持证券@@等债务融资工具@@。支持金融@@机构通过创设或参与创设信用风险缓释凭证@@、信用保护合约@@、担保增信等方式支持民营企业发债融资@@。创新@@知识产权证券@@化产品@@，探索在@@深交所@@开展@@分层分类的储架式发行@@。健全债券风险防控协作机制@@，维护债券融资良好环境@@。（省@@地方金融@@监管@@局@@@@牵头@@，省@@发展改革委@@、市场监管@@局@@，人民银行广州@@分行@@、广东证监局@@、人民银行深圳@@市中心支行@@、深圳@@证监局@@，各地级以上市政府@@，深交所@@配合@@）
（三@@）深化跨境金融@@改革@@，打通资本要素跨境流动渠道@@。
9.支持横琴粤澳深度合作区特色金融@@创新@@发展@@。支持澳门金融@@机构扩大经营空间@@@@，鼓励合作区发展证券@@@@、基金@@以及银行理财子公司等各类机构@@，创新@@发展资产@@、财富管理@@以及融资租赁等特色金融@@@@，推动@@澳门产业适度多元发展@@。推动@@移动支付服务跨境互联@@，探索推出更多@@线上跨境特色业务@@，提升澳门居民支付便利化水平@@。（省@@地方金融@@监管@@局@@@@、人民银行广州@@分行@@牵头@@，广东银保监局@@、广东证监局@@配合@@）
10.加速粤港澳大湾区金融@@市场互联互通@@。探索推进金融@@领域互联互通的产品与服务方式的创新@@@@。推动@@“跨境理财通@@”试点@@尽快落地@@。以区块链技术为基础@@，粤港澳共建@@“征信链@@”，促进粤港澳大湾区征信合作@@。研究在@@@@CEPA协议框架下率先在@@广东自贸试验区设立粤港澳大湾区保险@@服务中心@@，为持有港澳保单的粤港澳大湾区居民提供服务@@。（人民银行广州@@分行@@、人民银行深圳@@市中心支行@@牵头@@，省@@地方金融@@监管@@局@@@@，广东银保监局@@、广东证监局@@、深圳@@银保监局@@、深圳@@证监局@@，珠三@@角地区各地级以上市政府@@@@配合@@）
11.加快推进外资金融@@机构落地落户@@。在@@粤港澳大湾区探索试点@@港澳机构与大型银行合资设立理财公司@@，保险@@资产管理@@公司参股境外资产管理@@机构等设立的理财公司@@。支持外资机构设立或控股证券@@@@、基金@@、期货@@、保险@@公司在@@粤港澳大湾区内地落地@@。在@@CEPA框架下进一@@步适度扩大对港澳的开放力度@@，降低港澳机构在@@粤港澳大湾区内地展业服务的准入门槛@@。（省@@地方金融@@监管@@局@@@@牵头@@，人民银行广州@@分行@@、广东银保监局@@、广东证监局@@、人民银行深圳@@市中心支行@@、深圳@@银保监局@@、深圳@@证监局@@，珠三@@角地区各地级以上市政府@@@@配合@@）
12.推进人民币可自由使用和资本项目可兑换先行先试@@。提高人民币跨境结算等服务的便利化水平@@，积极推进大宗商品贸易@@、对外工程承包@@、跨境电子商务等领域使用人民币计价结算@@。支持港澳人民币清算行参与内地银行间拆借市场@@。稳步推进@@人民币资本项目可兑换@@，支持港澳投资者以@@“深港通@@”、“债券通@@”、QFII等渠道投资内地股票@@、债券等金融@@产品@@。（人民银行广州@@分行@@、人民银行深圳@@市中心支行@@牵头@@，省@@地方金融@@监管@@局@@@@，广东银保监局@@、广东证监局@@、深圳@@银保监局@@、深圳@@证监局@@，珠三@@角地区各地级以上市政府@@@@，深交所@@配合@@）
（四@@）深化科创金融@@改革@@，围绕创新@@链完善资金链@@。
13.深化科创金融@@改革@@。争取设立科创金融@@改革试验区@@，试点@@成功政策探索率先在@@粤港澳大湾区内地复制推广@@。创新@@政府科技经费支持方式@@，综合运用风投创投@@、风险补偿@@、融资担保@@、贷款贴息@@、政府购买服务等多种形式@@，构建@@财政@@资金与社会资金@@、直接融资与间接融资有效结合的多元化@@、多层次投融资体系@@。支持国有创投机构依法合规实施股权激励和跟投@@，建立容错免责机制@@，导入@@“投早投小@@”项目资产评估豁免机制@@，将投资项目浮动盈亏纳入考核标@@准@@。推进国有创投机构混合所有制改革@@，鼓励国有创投机构与专业机构联合设立投资机构@@，采用市场化机制运作@@，共享投资收益@@。（省@@地方金融@@监管@@局@@@@牵头@@，省@@科技厅@@、财政@@厅@@、国资委@@，人民银行广州@@分行@@、广东银保监局@@、广东证监局@@、人民银行深圳@@市中心支行@@、深圳@@银保监局@@、深圳@@证监局@@，各地级以上市政府@@配合@@）
14.创新@@发展粤港澳大湾区技术交易市场@@，加速科技成果转化@@。加快建设以粤港澳大湾区绿色技术评估@@、收储@@、增值@@、转移转化功能为核心的创新@@型综合服务平台@@@@。设立粤港澳大湾区技术交易中心@@，聚焦技术成果转化@@，开发适合技术交易的新型金融@@产品@@，提供包括评估@@、咨询@@、匹配@@、投融资对接等一@@揽子生态服务@@。（省@@科技厅@@牵头@@，省@@市场监管@@局@@@@、地方金融@@监管@@局@@，广州@@、深圳@@市政府配合@@）
15.探索设立综合性科创金融@@服务平台@@@@，推动@@科技成果产业化@@。探索集科技券商@@、科技贷款@@、科技担保@@、科技保险@@等为一@@体的全功能科技金融@@服务体系@@。应用金融@@科技手段@@，为科技型企业提供信用画像等服务@@，增加水电气缴费@@、缴税@@、社保等定量数据在@@支持科技型企业融资中的运用@@。加强科创金融@@服务平台@@线下实体店等载体建设@@。强化金融@@机构@@、产业投资基金@@@@、创业投资引导基金@@与科技产业园区众创空间@@@@、“孵化器@@”、“加速器@@”等孵化载体的对接@@，加大对孵化载体内在@@孵企业的投融资力度@@。（省@@地方金融@@监管@@局@@@@牵头@@，省@@科技厅@@配合@@）
（五@@）深化普惠金融@@改革@@，引导资本要素向重点领域倾斜@@。
16.深化普惠金融@@改革@@。支持有条件的地市创建国家@@级普惠金融@@试验区@@，构建@@“绿色金融@@@@+数字普惠@@”的新型普惠金融@@体系@@。建立政府数据与金融@@机构的共享互通机制@@。支持深圳@@深化央行数字人民币应用创新@@试点@@@@，适时申请扩大试点@@城市范围@@，推动@@广州@@申请数字人民币试点@@工作@@。（省@@地方金融@@监管@@局@@@@牵头@@，省@@乐动安卓app 数据管理@@局@@，人民银行广州@@分行@@、人民银行深圳@@市中心支行@@，各地级以上市政府@@，省@@农信联社@@配合@@）
17.多措并举降低中小微企业融资成本@@。开展@@全省@@动产和权利担保统一@@登记@@，推动@@建立担保物监管@@@@、处置平台@@@@。扩大政府性融资担保@@规模@@。大力推进中小企业融资平台@@和信用信息平台@@建设@@，建立健全各级信用信息归集整合@@、开放共享机制@@，为金融@@机构服务中小微企业提供数据支撑@@。鼓励商业银行利用金融@@科技@@，创新@@数字普惠@@金融@@产品和服务@@，并通过单列信贷计划@@、实行内部资金转移定价优惠等形式@@，加大小微企业首贷@@、续贷@@、信用贷款投放力度@@。支持以@@“监管@@沙盒@@”试点@@为抓手@@，打造供应链金融@@创新@@模式@@，为产业链@@、供应链上的中小微企业融资提供金融@@支撑@@。（人民银行广州@@分行@@牵头@@，省@@工业和信息化厅@@@@、财政@@厅@@、地方金融@@监管@@局@@，广东银保监局@@配合@@）
18.精准发力乡村振兴@@。优化@@“三@@农@@”金融@@服务体系和机制@@。支持金融@@机构与现代农业产业园合作@@，探索开发土地流转@@、种植@@、养殖@@、加工@@、仓储等各产业链环节的金融@@综合服务@@，创新@@对农业产业化龙头企业@@、农民专业合作社@@、家@@庭农场等新型农业经营主体@@的金融@@服务模式@@。加快发展政策性农业保险@@@@，稳步推进@@“保险@@+期货@@”项目试点@@@@，创新@@“三@@农@@”小额贷款产品@@，完善农业担保体系@@，推进农业信贷担保业务向镇村延伸@@。建立县域银行业金融@@机构服务@@“三@@农@@”的激励约束机制@@，配合做好农村产权制度改革金融@@服务@@。支持金融@@资源向革命老区@@、中央苏区倾斜@@。（省@@地方金融@@监管@@局@@@@牵头@@，省@@财政@@厅@@@@、农业农村厅@@，人民银行广州@@分行@@、广东银保监局@@、广东证监局@@，各地级以上市政府@@，省@@农信联社@@配合@@）
（六@@）深化绿色金融@@@@改革@@，利用资本要素实现可持续发展@@。
19.完善绿色金融@@@@政策体系@@。支持广州@@持续深化改革@@，不断推进绿色金融@@@@改革试验区相关工作@@。协调财政@@政策与金融@@政策在@@支持绿色复苏@@、可持续发展领域的配合@@，设立绿色发展引导基金@@@@，支持金融@@机构参与探索森林碳汇@@、海洋碳汇补偿激励机制@@。推动@@银行机构将环境评估纳入信贷流程@@，拓展绿色金融@@@@业绩评价应用场景@@。积极推动@@粤港澳三@@地绿色金融@@@@标@@准互认@@，支持企业赴港澳发行绿色债券@@，支持广东自贸试验区南沙片区申报气候投融资试点@@@@。（人民银行广州@@分行@@、人民银行深圳@@市中心支行@@牵头@@，省@@财政@@厅@@@@、地方金融@@监管@@局@@，广东银保监局@@、深圳@@银保监局@@，各地级以上市政府@@配合@@）
20.探索建设期现联动的国际化碳市场@@。基于广东碳排放权交易市场的基础@@，研究建设粤港澳大湾区碳排放权交易市场@@，推动@@港澳投资者参与广东碳市场交易@@，建立碳排放权跨境交易机制@@。进一@@步深化广东碳市场建设@@，完善碳排放权抵质押融资等碳金融@@服务@@。（省@@地方金融@@监管@@局@@@@、生态环境厅牵头@@，人民银行广州@@分行@@、广东银保监局@@、广东证监局@@，人民银行深圳@@市中心支行@@、深圳@@银保监局@@、深圳@@证监局@@，广州@@市政府配合@@）
21.积极探索绿色金融@@@@服务与产品@@。建设粤港澳大湾区绿色技术收储@@与转让平台@@@@，提供国内领先的绿色技术转移@@、转化及产业化综合服务@@。发展数字绿色金融@@@@@@，利用金融@@科技推动@@环境信息披露与共享@@，探索以区块链为基础的绿色资产交易@@。支持金融@@机构利用好碳减排支持工具@@。打造绿色金融@@@@项目库@@，建立金融@@机构与绿色项目的常态化对接机制@@，加大对绿色产业@@、绿色建筑等领域的金融@@支持@@。（省@@地方金融@@监管@@局@@@@牵头@@，人民银行广州@@分行@@、广东银保监局@@、广东证监局@@、人民银行深圳@@市中心支行@@、深圳@@银保监局@@、深圳@@证监局@@配合@@）
三@@、组织实施@@
（一@@）加强组织领导@@，做好统筹协调@@。始终坚持党对金融@@工作的全面领导@@。充分认识资本要素市场化配置改革的重要意义@@，坚持问题@@导向@@，发挥省@@级金融@@改革发展工作机制积极作用@@@@，加强省@@相关部门与中央金融@@管理@@@@（监管@@）部门派出机构在@@信息交换@@、政策评估@@、形势分析等领域沟通协作@@，形成推动@@改革创新@@合力@@。
（二@@）加强省@@市联动@@，积极向中央争取支持@@。建立省@@市金融@@工作部门间常态化的沟通协调机制@@，帮助地市协调解决方案实施中遇到@@的问题@@@@。充分把握粤港澳大湾区和深圳@@中国特色社会主义先行示范区@@“双区@@”建设的重大历史机遇@@，抢抓新一@@轮金融@@业开放政策窗口期@@，做好金融@@改革开放政策的研究储备@@，积极向中央金融@@管理@@@@（监管@@）部门请示沟通@@，争取更多@@金融@@改革创新@@事项先行先试@@。
（三@@）坚持底线思维@@，做好金融@@风险防范化解@@。统筹做好金融@@改革与风险防范化解工作@@，提升金融@@监管@@数字化智能化水平@@，强化资本流通监测@@@@，稳妥做好风险防范@@、预警和处置工作@@，夯实金融@@稳定基础@@。做好金融@@市场舆情引导@@，促进经济和金融@@良性循环@@。深化信用体系建设@@，发挥信用在@@金融@@风险识别@@、监测@@、管理@@、处置等环节的基础作用@@@@。
