广州@@首个@@@@“营商@@环境@@日@@@@”，发布@@23个@@典型案例@@

　　10月@@15日@@是广州@@市首个@@@@“营商@@环境@@日@@@@”。当天@@@@，广州@@市政府@@新闻办公室举行了@@“保护中小投资者@@典型案例@@”新闻发布@@会@@，正式发布@@@@《保护中小投资者@@案例汇编@@（2021）》。

　　保护中小投资者@@是营商@@环境@@评价体系的@@重要指标@@，保护中小投资者@@权益是激发市场活力@@、优化营商@@环境@@的@@法治之义@@，是促进现代公司治理的@@关键环节@@，也是接轨国际商事制度@@，营造法治化@@、市场化@@、国际化营商@@环境@@的@@重要举措@@。

　　该案例汇编收录了典型案例@@23个@@，从制度建设@@、司法审判@@、行政监管@@、多元解纷@@、法律服务@@以及普法宣传等@@多个@@维度@@，全面展现了近@@年@@来@@广州@@市中小投资者合法权益保护的@@法治理念@@、裁判规则@@、执法尺度以及创新举措@@，不仅有助于@@进一步提升广州@@市保护中小投资者@@相关政策的@@知晓度@@，也为保护中小投资者@@权益提供新实践@@、新经验和@@新样本@@，具有重要的@@引领@@、指导和@@示范作用@@。

　　01聚焦法治保障@@，为市场主体@@@@、中小投资者营造良好的@@法治环境@@

　　● 近@@年@@来@@，广州@@市深入贯彻落实中央关于@@优化营商@@环境@@的@@决策部署@@，根据市委市政府@@工作部署@@，市委依法治市办@@、市司法局牵头广州@@市法治化营商@@环境@@和@@保护中小投资者@@指标工作@@。

　　在法治保障营商@@环境@@方面@@，起@@草制定粤港澳大湾区首个@@营商@@环境@@地方性法规@@——《广州@@市优化营商@@环境@@条@@例@@》，进一步完善了营商@@环境@@地方制度体系@@，对全市现行有效的@@@@82件@@地方性法规@@、109件@@政府@@规章@@、1544件@@规范性文件@@开展专项@@清理@@@@，及时修正不利于@@营商@@环境@@优化的@@规定@@。累计发布@@市场轻微违法经营行为免处罚免强制事项@@@@245项@@。累计取消@@290项@@、重心下移@@2784项@@市级行政权力事项@@@@，清理@@106项@@非行政许可审批事项@@@@，公布取消市级证明事项@@@@384项@@、区级证明事项@@@@86项@@。为市场主体@@@@和@@中小投资者营造稳定@@、公平@@、透明@@、可预期的@@营商@@环境@@@@。

　　● 广州@@市司法局提出了@@“打造全国@@公共法律服务@@最便捷城市@@”的@@工作理念@@，进而明确了以@@“打造全国@@法治城市标杆@@、建设现代法律服务@@业强市@@”的@@“十四五@@”时期发展目标@@。

　　成立@@广州@@市优化营商@@环境@@法治联合体@@；全国@@首创党政主要负责人@@“述法@@”全覆盖制度@@；首推行政执法数据@@年@@报公示制度@@、市场轻微违法经营行为免强制清单@@；率先推进行政复议体制改革@@、推行律师调查令制度@@、实现刑事案件@@律师辩护@@、律师驻队城管和@@律师调解模式@@全覆盖@@；首办中国广州@@法律服务@@交易会@@，首建@@“广州@@公法链@@@@”“广州@@法视通@@”“羊城慧调解@@”“企业健康指示码@@”等@@“智慧司法@@”项@@目@@，建立全国@@首家@@@@5G市级公共法律服务@@中心@@@@、首家@@涉外律师学院和@@首个@@市级新媒体@@“云普法@@”团队@@；打造天@@河@@、白云@@、南沙三大法律服务@@集聚区@@，建成广州@@律师大厦@@，成立@@“一带一路@@”律师联盟广州@@中心@@@@、广州@@国际商贸商事调解中心@@和@@广州@@国际商贸法律服务@@中心@@@@；参与举办中国法治国际论坛@@、世界律师大会等@@大型活动@@。

　　广州@@市荣获@@“法治政府@@建设典范城市@@”和@@“全国@@‘七五@@’普法中期先进城市@@”称号@@，2018年@@、2019年@@连续两年@@在法治广东建设考评中排名@@全省第一@@，南沙区获评首批全国@@法治政府@@建设示范区@@。

　　02聚焦典型案例示范@@，充分展现广州@@市中小投资者保护成效@@

　　● 一是在制度建设方面@@，完善以@@《广州@@市优化营商@@环境@@条@@例@@》为主的@@保护中小投资者@@地方制度体系@@，先后出台@@《关于@@复制推广@@“3+X”矛盾纠纷多元化解机制的@@工作方案@@》《关于@@进一步加强人民调解与司法调解衔接工作的@@意见@@》《广州@@市中级人民法院关于@@涉保护中小投资者@@案件@@开通诉讼@@服务@@@@“绿色@@通道@@”的@@实施意见@@（试行@@）》等@@15项@@配套制度文件@@@@，为保护中小投资者@@权益奠定了坚实的@@制度基础和@@保障@@。

　　● 二是@@在行业执法监管方面@@，行政执法类@@的@@@@5个@@案例@@，突出体现了证券监管部门通过强化行刑协同执法@@、压实中介机构责任@@、精准问责@@“关键少数@@”等@@行政监管@@手段@@，有力打击了信息披露违法违规@@、内幕交易@@、短线交易等@@典型的@@资本市场违法行为@@，促进资本市场健康发展@@ ，有效防范化解金融行业风险@@，充分保护中小投资者@@合法权益@@。

　　● 三是在司法审判@@方面@@，通过股东知情权@@、示范判决@@、虚假陈述@@、损害公司利益@@4类@@6个@@典型案例@@，展现了广州@@市法院在保护中小投资者@@合法权益@@、规范公司治理等@@方面的@@裁判理念和@@制度举措@@，特别是在加强股东知情权保护@@、提升群体性诉讼@@便利度等@@方面具有典型意义@@，有助于@@提高中小投资者行使合法权利的@@积极性@@，推动公司治理体系和@@结构的@@进一步完善@@，从而有利于@@资本市场的@@持续健康发展@@。

　　● 四是@@在纠纷多元化解方面@@，所选案例体现了广州@@市在积极探索和@@完善保护中小投资者@@多元纠纷化解机制的@@亮点成效@@。建立健全商事调解制度@@，成立@@广州@@国际商贸商事调解中心@@@@，目前@@已受理广州@@市两级法院委派和@@委托调解案件@@@@405件@@，涉及诉讼@@标的@@金额超过@@62亿元@@。上线全国@@首个@@@@“区块链律师调查令@@”平台@@，在查明案件@@事实@@、确保中立裁判@@、节约司法资源等@@方面发挥了重要作用@@，得到了司法部等@@中央部委的@@充分肯定@@。同时@@，充分运用@@“互联网@@+”模式@@，进一步提升了调解质效@@。如@@“广州@@智慧调解@@”微信小程序@@、广州@@市中级人民法院在线多元纠纷化解平台@@@@（ODR平台@@）等@@线上平台@@已实现调解的@@可视化@@、移动化@@、智能化@@，从而突破时间和@@空间@@限制@@，灵活开展纠纷化解调解活动@@。

　　● 五是在提供法律服务@@方面@@，在市法援基金中专项@@设立@@“保护中小投资者@@”项@@目@@，针对公司控股股东@@、实际控制人利用关联交易侵害公司@@、中小股东利益的@@案件@@@@，为有需要的@@中小投资者提供法律援助@@，使更多@@的@@中小投资者在股东代表诉讼@@中获得专业的@@法律服务@@@@。建成全国@@首个@@@@“公法链@@”，全面实行电子司法鉴定意见书的@@服务@@和@@管理新模式@@@@。同时@@依托大数据@@@@、云计算和@@人工智能等@@高新技术@@，先后开展了@@5GAR法律宣传@@、5G+VR超清直播等@@项@@目@@@@，助力广州@@打造全国@@公共法律服务@@最便捷城市@@@@。广州@@公证处推出保护中小投资者@@合法权益@@20项@@举措及应用场景@@，充分发挥公证的@@预防性机制优势@@，减少矛盾纠纷隐患@@，夯实资本市场持续健康发展基础@@。

　　● 六是在宣传方面@@，连续两年@@联合广东证监局@@，于@@“全国@@投资者保护宣传日@@@@”期间在广州@@塔塔身播放公益广告@@，增强中小投资者维权意识@@。充分利用@@“广州@@普法@@”微信公众号@@、抖音号等@@新媒体平台@@开设优化营商@@环境@@专栏@@，广泛开展专项@@法治宣传@@。联合广州@@广播电视台制作融媒体品牌栏目@@《营商@@论道@@》，通过邀请有代表性的@@企业家@@@@、政府@@部门官员@@、行业大咖@@、律政专家@@等@@@@，讲述创新创业故事@@，点评广州@@营商@@环境@@改革新举措@@，营造共建共治共享的@@浓厚氛围@@。广州@@中院发布@@@@《广州@@法院商事审判百案漫画集@@》，采用生动形象@@、通俗易懂的@@漫画方式@@，进一步加强对中小投资者保护的@@宣传力度和@@效果@@。

　　03聚焦行业规范监管@@，持续加大对中小投资者合法权益的@@保护力度@@

　　● 一是大力推动提高上市公司质量@@。配合广东省政府@@出台全国@@首个@@省级政府@@印发的@@贯彻落实@@《国务院关于@@进一步提高上市公司质量的@@意见@@》的@@政策文件@@@@。组织开展上市公司治理专项@@行动@@，抓住董监高和@@实际控制人等@@@@“关键少数@@”。2020年@@度辖区上市公司累计现金分红@@933亿元@@，同比增长@@26.33%，创历史新高@@。

　　● 二是@@严厉打击证券违法活动@@。2020年@@以来@@，广东证监局共对违规市场主体@@作出行政监管@@措施决定@@153份@@，主办@@各类@@证券期货案件@@@@101件@@，查处了广州@@浪奇涉嫌财务造假等@@大要案@@20件@@，作出行政处罚决定@@33份@@，罚没款合计@@8888万元@@。推动全国@@首单证券纠纷特别代表人诉讼@@在广州@@中院平稳启动@@。重拳打击@@“非法荐股@@”“场外配资@@”等@@非法证券活动@@，共核查涉非机构网站@@1128家@@，向公安机关移送非法证券犯罪线索@@135条@@，协同侦破场外配资@@犯罪案件@@@@5起@@，涉案金额@@14.5亿元@@，抓捕犯罪嫌疑人@@59名@@。

　　● 三是务实创新加强投资者教育@@。持续组织开展新证券法宣传@@、“5·15全国@@投资者保护宣传日@@@@”等@@专题投教活动@@，主办@@《股东来了@@》投资者权益知识竞赛广东片区活动@@。加强证券期货投资者教育基地建设@@，辖区获命名@@国家@@级投教基地@@3家@@，省级投教基地@@12家@@。推动投资者教育纳入国民教育体系@@。

　　● 四是@@深入推进证券期货纠纷多元解决机制建设@@。持续督促辖区证券期货经营机构落实投资者保护主体@@责任@@，建立投保专员制度@@。积极发挥广东中证投资者服务@@与纠纷调解中心@@纠纷调处功能@@，2020年@@以来@@，调解中心@@成功调解证券期货纠纷@@917件@@，为投资者挽回损失@@885万余元@@。

　　04聚焦司法审判@@质效@@，为中小投资者提供专业精准的@@诉讼@@服务@@@@

　　● 广州@@中院金融审判庭成立@@以来@@，共立案受理证券虚假陈述@@责任纠纷@@6358件@@，现已审结@@@@6271件@@案@@，其中@@1471件@@以撤诉调解方式结案@@，调撤率达@@23.46%，近@@5000名@@中小投资者获赔约@@5.86亿元@@。

　　● 一是为进一步深化民事诉讼@@程序改革@@，推进民商事案件@@繁简分流@@、轻重分离@@、快慢分道@@。目前@@，广州@@中院二审独任制审理的@@商事案件@@@@，均全部适用简化裁判文书@@。

　　● 二是@@2021年@@初上线@@AOL电子诉讼@@@@（服务@@）中心@@，实现诉前@@、诉讼@@、执行等@@业务办理线上全覆盖@@，“一网通办@@”所有解纷服务@@@@，进一步提高涉中小投资者的@@诉讼@@便利度@@。

　　● 三是在商事审判庭成立@@专业审判团队@@@@，专门审理与公司有关的@@纠纷@@，尽量让同一类@@案件@@在同一个@@审判团队@@中进行审理@@，确保裁判尺度统一@@。2020年@@全年@@@@，商事审判庭共受理与公司有关的@@纠纷@@529件@@，审结@@527件@@。2021年@@1至@@9月@@，商事审判庭共受理与公司有关的@@纠纷@@467件@@，审结@@341件@@，结案率达到@@73.02%，该类@@案件@@平均审理周期@@75.73天@@，大大低于@@法律规定的@@二审民商事案件@@审理期限@@。

　　● 四是@@“广州@@中院推行民商事案件@@先行判决@@，促进当事人合法权益及时兑现@@”成功入选最高人民法院发布@@人民法院助推民营经济高质量发展典型民商事案例@@。2020年@@6月@@至@@@@2021年@@9月@@10日@@，商事庭先行判决@@41件@@二审商事案件@@@@，判决数额达@@9000多万元@@@@。目前@@，广州@@中院对符合条@@件@@的@@商事案件@@实行先行判决已进入制度化@@、常态化发展阶段@@。

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