20世纪@@70年代伊始@@,行政改革的浪潮在@@世界范围内兴起@@。“各国政府@@陆续探索实现政府@@行政改革目标的多种途径@@”,其中政府@@购买公共服务@@@@,即@@“政府@@提供资金@@、社会组织承包服务@@、合同关系实现特定公共服务目标的机制@@”被认为能够提高公共服务效率@@@@,改进政府@@绩效@@@@,且因其@@“相对较弱的意识形态色彩尤其为各国政府@@所追捧@@”,甚至已经成为@@@@“一@@种世界性的制度安排@@”。当前@@我国正在@@建设服务型@@政府@@@@,作为改革创新公共服务供给方式的重要内容@@,“政府@@购买公共服务@@”已成为@@各类政策性文件中的热词@@,并向@@医疗卫生@@、教育@@、社会福利与救助@@、青少年教育@@@@、就业培训和社区服务等@@更多@@领域推开@@。随之@@,政府@@绩效@@评估在@@我国得到@@广泛应用@@,相关研究成果取得很大进展@@。但是@@,对政府@@购买公共服务@@绩效评估@@的专门研究还比较少@@。本文拟围绕政府@@购买公共服务@@绩效的内涵@@、“谁来评估@@”、“评估谁@@”、“坚持何种价值@@取向@@@@”、“怎么评@@估@@”以及@@“评估结果@@如何运用@@”等@@方面@@,对现有研究进行系统梳理@@,总结成果@@,查找不足@@,提出未来需要研究的主要问题@@,以推动我国相关理论研究与实践创新的发展@@。

  一@@、政府@@购买公共服务@@绩效评估@@的内涵@@

  改革开放以来@@,政府@@绩效@@评估在@@我国得到@@广泛应用@@,在@@实践发展的推动下@@,相关理论研究也获得快速发展@@。而且随着我国政府@@从@@“管制型@@”向@@“服务型@@”转型@@,政府@@绩效@@评估正在@@@@“从机构绩效评估转向@@公共服务绩效评估@@@@”,评估重心从评估机构的职能操作过程@@转向@@公共服务@@,更加重视公共服务提供的质量@@与效果@@@@。近年来@@,为提高公共决策的科学化@@、民主@@化水平@@,提高公共政策的有效性@@,公共政策绩效评估开始受到@@关注@@@@,成为@@“政府@@绩效@@评估体系最重要的内容之一@@@@”。通常@@,政府@@购买公共服务@@被视为政府@@改进公共服务质量@@@@和效果@@@@、履行公共服务职能而采取的契约性手段@@,因此@@,从本质上讲@@,政府@@购买公共服务@@绩效评估@@是政府@@绩效@@评估中不可分割的一@@部分@@,或者更进一@@步@@,它是公共服务绩效评估@@和公共政策绩效评估在@@实行服务外包的某些公共服务领域的具体应用@@。

  然而@@,基于政府@@购买公共服务@@特定的适用范围及其与市场的紧密联系@@,其绩效评估又与政府@@绩效@@评估@@、公共服务绩效评估@@、公共政策绩效评估等@@有所区别@@。目前有关这种区别的讨论只在@@少数文献中有所提及@@。比如@@,贾西津@@等@@认为@@,政府@@购买不同于公共福利@@,也不同于对公共事业的拨款以及@@对非营利组织的资助@@,“购买主要针对特定的公共服务标的@@,以服务绩效而不是组织过程@@作为考核依据@@。”西方发达国家在@@民营化实践中@@已经揭示出行政与监督费用的增长@@、目标置换与依赖政府@@等@@突出问题@@。对此@@,包国宪@@提出政府@@购买公共服务@@绩效评价@@@@应包含两部分@@,即@@购买的绩效@@(效率@@)评价@@和公共服务质量@@@@的绩效@@(效果@@)评价@@。王春婷@@在@@阐述政府@@购买公共服务@@绩效测量体系时@@,也将@@政府@@成本作为第一@@个变量@@。黎熙元@@专门研究了政府@@购买公共服务@@的@@“预算范畴@@”,提出了公共开支最小@@、效率@@最大的预算目标@@。总体而言@@,现有文献对于政府@@购买公共服务@@绩效评估@@的内涵@@还没有给出明确的界定@@@@,政府@@购买公共服务@@绩效评估@@与政府@@绩效@@评估@@、公共服务绩效评估@@、公共政策绩效评估间的关系有待厘清@@。

  二@@、政府@@购买公共服务@@绩效评估@@的主客体选择@@

  政府@@绩效@@评估是由政府@@组织的利益相关者根据所收集的政府@@绩效@@信息做出的价值@@判断@@。政府@@购买公共服务@@过程@@中鲜明地呈现出生产者@@、安排者和消费者相分离的格局@@。这些利益相关者均有可能成为@@评估的主体@@或客体@@。然而@@,它们在@@组织形态@@、代表立场@@、利益相关度@@、参与能力@@、评估能力等@@方面@@存在@@明显差别@@,因此@@绩效评估主客体的不同选择会对评估结果@@是否客观和公正产生决定性的影响@@。

  (一@@)谁来评估@@?

  谢吉晨@@曾指出@@,“我国学界对政府@@绩效@@评估研究指标体系的设计给予了充分的关注@@@@,而对于评估主体@@资格@@的探索相对欠缺@@。”这一@@现象同样出现在@@政府@@购买公共服务@@绩效评估@@的研究中@@。毫无疑问@@,作为公共服务的买方@@,政府@@部门需要考察公共服务外包的实际效果@@@@,必然成为@@公共服务绩效评估@@的发起人@@、组织者@@、实施者@@,乃至主导者@@。事实上@@,我国早期的政府@@绩效@@评估就表现出政府@@主导的@@“内部控制取向@@@@”,公民参与不足@@,评估体系更多@@的是上级意志的体现@@,评估结果@@失真和流于形式@@。根据谢吉晨@@对一@@个完备的政府@@绩效@@评估主体@@应该具备的@@“独立性@@、专业性@@、权威性@@、成熟的政治理性和评估成本的低廉性等@@特征@@”的界定@@,当前@@政府@@购买公共服务@@的模式大多以依赖性非竞争性购买@@、体制内非正式购买为主@@,这进一@@步限制了政府@@部门进行公共服务购买绩效评估主体@@的独立性@@@@。

  Hastak在@@2001年就提出@@,在@@政府@@购买公共服务@@这一@@趋势之下@@,公众作为顾客的角色在@@政府@@购买服务的绩效评估中起着越来越重要的作用@@。Alessandro Ancarani对政府@@购买供水服务的绩效评估中引入@@VC(The Value of Customer)模型@@,将@@公众满意度@@作为衡量公共服务质量@@@@的标准@@。近年来@@,在@@我国政府@@购买公共服务@@绩效评估@@的研究和讨论中@@,消费者在@@评估之中的主体@@地位逐步得到@@凸显和强化@@。周志忍@@提出@@,我国的政府@@绩效@@评估需要实现从@@“内部控制型@@”到@@“外部责任型@@”的模式转换@@。卓越@@、赵蕾@@指出@@“公民作为公共服务评估主体@@@@,可以最直观地体现评估的满意特征@@”,“公民满意是政府@@绩效@@评估的@@发展趋势@@”。孟华@@提出@@“基于公民权的公共服务要求评估必须以公众需求为先导@@”,应更多@@强调自下而上的@@“外部顾客视角@@”,并以此引导政府@@职能的运作和改进@@。事实上@@,对消费者这一@@评估主体@@地位的强调契合了政府@@购买的公共服务大多属于公众直接消费的特点@@,但同时消费者的评价@@并不能完全反映服务的质量@@@@,因为@@真正困难的群体可能并没有享受到@@服务@@,所以@@“顾客满意度不能回答权利公正问题@@”。

  绩效评估中每个主体@@都有自己的优势@@,也有自己的缺陷@@。独立第三@@方参与评估有利于提高评估的客观性和科学性@@,是对政府@@@@、消费者等@@其他评估主体@@的有力补充@@。卓越@@、赵蕾@@认为@@,“公共服务绩效评估@@的发展趋势是日益重视评估外部主体@@的构成和参与@@”;魏中龙@@等@@也强调第三@@方参与评估以提高评估的科学性@@;涂钰@@开创性地对公共服务外包第三@@方绩效评估进行了案例研究@@。实践中@@,部分地方在@@评估办法中提出@@,对金额较大或者专业性@@强的项目可委托第三@@方专业机构实施@@,但实施情况还不得而知@@。

  总之@@,多元主体@@参与评估的发展趋势获得了广泛的认同@@。诚然@@,多元主体@@评估有利于充分发挥不同主体@@各自的优势@@,提升绩效评估的可信度@@。然而@@,如何提高公民在@@绩效评估中的主体@@地位@@,对绩效评估实现全过程@@参与和提高影响力的现实途径有哪些@@,如何实施第三@@方评估等@@问题@@仍有待进一@@步研究@@。

  (二@@)评估谁@@?

  在@@政府@@购买公共服务@@的运作过程@@中@@,社会组织承接了公共服务的生产职能@@,因此@@评价@@购买服务的效率@@与质量@@首先便是要考核它们的绩效@@。安秀梅@@等@@强调应@@“通过科学系统的程序检测承包商绩效@@”,王春婷@@也提出要@@“考察由非政府@@组织所提供的公共服务的过程@@@@、效果@@及社会影响@@”。

  然而@@,作为购买公共服务的安排者@@,政府@@是否需要接受评估呢@@?有学者指出@@,政府@@的安排牵涉到@@购买的资金运作@@,服务机构的选择等@@@@,因此@@政府@@也应成为@@公共服务绩效评估@@的对象@@。比如@@,包国宪@@、刘红芹@@认为对政府@@购买居家养老的服务必须要评估政府@@部门的绩效@@;孟华@@认为政府@@部门的服务内容与成效应该成为@@评估的有机组成部分@@;魏伯乐@@指出公民不仅仅作为消费者而且作为政治人@@,有权就不满意的服务对政府@@进行抱怨@@;周俊@@基于世界银行的公共服务责任框架@@,强调只要公民能够有效地监督政府@@@@,督促政府@@有效地监督供应商@@,公共服务的质量@@就能够有保证@@。

  总之@@,对生产者的评估能够更加直观地考核政府@@购买公共服务@@的实施水平@@,而对安排者即@@政府@@部门的评估则是从更高更广的层面@@,让政府@@的行为接受监督@@。那么@@,如何实施对政府@@的评估@@,政府@@在@@评估中的双重角色会对评估产生什么影响@@,对政府@@的评估与对生产者的评估如何相互衔接等@@问题@@,尚需进一@@步分析与研究@@。

  三@@、政府@@购买公共服务@@绩效评估@@的价值@@取向@@及内容@@

  围绕公共服务绩效评估@@的价值@@取向@@和内容@@,学术界已经取得一@@些共识@@,但仍存在@@不少争议@@。

  (一@@)绩效评估的多元价值@@取向@@@@:3E+质量@@+民主@@+公平@@

  随着时代的发展@@,政府@@绩效@@评估的@@价值@@取向@@日趋多元化@@。大多数学者在@@批判继承新公共管理的@@“经济@@”(economoics)、“效率@@”(efficiency)、“效益@@”(effectiveness)“3E”理论的基础上@@,将@@公平@@@@、正义和民主@@等@@指标扩展至其中@@。Ammons从组织绩效评估的角度指出公共服务绩效评估@@应遵循多元的价值@@取向@@@@,如产出@@(output)的数量与质量@@@@、效率@@、公平@@,结果@@(outcome)、价值@@(value for money)、顾客满意度等@@@@;魏中龙@@等@@将@@政府@@购买公共服务@@视为公共项目的运行过程@@@@,从购买效率@@的视角提出@@,效率@@评估指标应遵循多元的价值@@取向@@@@。周俊@@认为在@@多中心治理的视角下@@,“政府@@购买承载着经济@@效率@@@@、政府@@瘦身@@、公众参与等@@多重追求@@。”贾西津@@等@@也提倡@@“不仅以最低价格@@,而且结合服务质量@@@@和参与性来评估公共服务提供者@@”。包国宪@@以政府@@购买居家养老服务为例@@,突出绩效评估指标由购买的效率@@和养老服务的质量@@两个维度组成@@,更侧重对效果@@和公平@@的考量@@。孟华@@、王春婷@@等@@从服务型@@政府@@的理念出发@@,明确提出政府@@购买公共服务@@的绩效指标不仅要考虑成本和效率@@@@,更要彰显公正和公民本位的价值@@取向@@@@。陈通@@强调了绩效评估过程@@中的公民导向@@@@。

  (二@@)绩效评估内容@@:结果@@导向@@@@,抑或过程@@导向@@@@?

  一@@种观点@@认为@@,政府@@购买公共服务@@绩效评估@@应坚持结果@@导向@@@@@@。奥斯本@@和盖布勒@@主张@@,政府@@绩效@@评估是以结果@@为导向@@的控制机制取代以过程@@为导向@@的控制机制@@。卓越@@、赵蕾@@提出公共部门绩效评估指标的设计应该是以结果@@导向@@@@而不是过程@@导向@@@@,因为@@“对于结果@@而言@@,投入@@、过程@@、产出等@@指标其实只是结果@@指标的一@@系列铺路石@@。”周义程@@认为@@,“在@@确定绩效标准时@@,应尽量遵循结果@@导向@@@@@@,而不应对承包商如何达到@@绩效标准做出详细而刻板的规定@@,避免因此@@束缚了承包商的手脚@@,并出现外行领导内行的情况@@。”

  另一@@种观点@@认为@@@@,绩效评估应坚持过程@@和结果@@@@并重@@。魏中龙@@等@@认为在@@政府@@购买公共服务@@活动中应重视对政府@@的监督@@,并且@@“将@@政府@@购买服务的过程@@监督与结果@@评估结合起来@@,才能有效地对购买全过程@@实施监督@@。”王春婷@@从政府@@成本@@、效率@@、公众满意度@@、社会公正度四@@个维度设计绩效评估指标@@,其中既有结果@@导向@@@@的指标@@,也有过程@@导向@@的指标@@。此外@@,在@@实践中@@@@,东莞@@、铜陵等@@地的评估指标大都是过程@@与结果@@并重@@,综合考核服务提供方的机构建设@@、项目管理@@、服务质量@@@@和社会效益@@@@。

  还有一@@种观点@@主张根据不同环境确定评估的重点@@。比如@@,Hugh R.Waters认为对政府@@购买医疗卫生服务的绩效评估@@,在@@不同发展阶段的国家有着不同的标准@@,在@@高收入国家@@,绩效评估内容@@更倾向@@于质量@@@@(quality)和结果@@@@(out-comes);而在@@中低收入的国家@@,更倾向@@于对合同细节@@、购买者的能力和购买环境的评估@@。这一@@点提示我们@@,政府@@购买公共服务@@的类型多样@@,不同地区所处发展阶段不同@@,应考虑绩效评估侧重点的差别@@。目前这方面的研究还非常有限@@。

  四@@、政府@@购买公共服务@@绩效评估@@的方式及结果@@运用@@

  (一@@)怎么评@@?

  现有研究着重讨论了多种评估方式的相互结合问题@@。王爱学@@把公共服务绩效评估@@分为自我评估与他方评估@@,内部评估与外部评估@@,公开评估与封闭评估等@@@@。唐丽娟@@通过成都市郫县公共服务绩效评估@@的案例@@,考察了自我评估@@、专家评价@@与公众评议等@@方式的相互结合@@。实践中@@,珠海市@@、广东省等@@地的公共服务绩效评估@@也大多采用内外部相结合的多种评估方式@@。在@@当前@@政府@@对服务承包商的信息收集和分析能力较低的情况下@@,机构自评是可行的@@,但影响评估结果@@的客观性和科学性@@。因此@@,采用多元评估方式是可取的@@,并且@@应合理设置不同评估方式的权重@@。这还需要更具体的应用性研究@@。

  通常@@,绩效评估的常用方法包括平衡计分卡@@(RSC)、关键绩效指标@@(KPI)、目标管理法和数据包络分析法@@(Data Envelopment Analysis,简称@@DEA)等@@。严珏颖@@运用平衡计分卡的方法对虹口区社区公共卫生服务进行了绩效评估@@。魏中龙@@等@@采用系统工程中的@@DELPHI方法构建了政府@@购买服务效率@@评价@@指标体系@@,并应用@@SOM神经网络设计了绩效评价@@@@模型@@@@,对政府@@购买居家养老服务进行了实证研究@@。E.Revilla,J Sarkis.And A Modrego将@@DEA方法应用于公私合作的绩效评估中@@。何平林@@、兰风云@@认为@@DEA在@@利用多指标投入@@与多指标产出进行全面绩效评估方面@@,相对于传统方法具有明显优势@@,但对决策单元资料数据的精确性要求较高@@,当投入@@与产出数值为负数时@@,无法处理@@。包国宪@@从政府@@购买居家养老服务的效率@@和消费者感知服务质量@@@@的双元维度@@,探讨了居家养老服务的测评方法@@,并采用@@DEA方法对我国政府@@购买居家养老服务的效率@@进行了评价@@@@。总体而言@@,目前国内对政府@@购买公共服务@@绩效评估@@方法的应用性研究还比较少@@。[page]

  (二@@)评估结果@@怎么用@@?

  美@@国著名公共行政学者马克@@@@·霍哲@@认为@@:“为评估而评估是不可取的@@。”美@@国学者波伊斯特@@指出应将@@绩效评估结果@@运用于绩效管理@@、政府@@预算管理@@、质量@@改进@@、效率@@提升与服务改善等@@方面@@@@。Beryl A.Radin在@@分析美@@国@@《政府@@绩效@@与结果@@法案@@》时强调应将@@绩效评估结果@@与预算管理@@、服务质量@@@@、顾客满意度等@@@@联系起来@@。Ruben Berrios直陈美@@国政府@@没有将@@绩效评估结果@@充分运用于合同外包管理的整个过程@@@@,是影响合同外包有效性的原因之一@@@@。

  关于我国政府@@绩效@@评估结果@@的运用@@,周志忍@@指出需要关注@@并避免两个极端@@:一@@是将@@评估结果@@束之高阁@@;二@@是绩效评估结果@@利用上急功近利@@。王名@@和乐园@@对江西村级扶贫试点工程等@@六个政府@@购买公共服务@@项目走访调查后发现@@,评估结果@@极少被当做再次@@合作的依据@@,有的甚至连购买资金也不与评估挂钩@@。这反映出当前@@对绩效评估结果@@缺乏运用或运用不足的问题@@。另一@@方面@@,目前国内在@@政府@@购买公共服务@@绩效评估@@结果@@运用领域的研究中@@,多将@@评估结果@@与物质激励相结合@@,如王清@@@@、谢双保@@、李静@@分别介绍了政府@@购买公共服务@@的绩效评估结果@@与绩效奖金@@、经费资助@@、项目资金支付联系起来@@。

  五@@、研究展望@@

  根据世界各国市场经济@@条件下行政改革的经验@@,可以预见@@,向@@社会组织购买公共服务也必将@@成为@@我国行政体制@@改革和建设服务型@@政府@@的重要途径和发展趋势@@。事实上@@,相关的改革实践已经在@@我国各地不同程度的展开@@,甚至在@@某些方面已经领先学术研究@@@@。为此@@,学术界亟需从我国现实的政治基础@@、行政体制@@、预算体制@@、社会环境等@@出发@@,加快理论创新步伐@@。

  诚然@@,我国开展政府@@绩效@@评估已经有不短的时间@@,但对于政府@@购买公共服务@@绩效评估@@还比较陌生@@,相关的研究领域亟待拓展和深化@@。政府@@购买公共服务@@绩效评估@@与政府@@绩效@@评估@@、公共服务绩效评估@@、公共政策绩效评估间的关系有待厘清@@。在@@利用市场向@@社会组织购买公共服务过程@@中@@,绩效评估价值@@取向@@的确立至关重要@@,它应着重体现公共责任@@,同时兼顾私人与公共的利益以及@@公平@@与效率@@@@。当前@@,多元主体@@参与评估的发展趋势获得了广泛的认同@@,如何提高公民在@@绩效评估中的主体@@地位@@,对绩效评估实现全过程@@参与和提高影响力的现实途径有哪些@@,如何实施第三@@方评估等@@问题@@,仍有待进一@@步深入和系统的研究@@。对服务承接机构的评估能够更加直观的考核政府@@购买公共服务@@的实施水平@@,而对安排者即@@政府@@部门的评估则是从更高更广的层面@@,让政府@@的行为接受监督@@,每个人的利益诉求都得到@@公平@@的表达@@。然而@@,如何实施对政府@@的评估@@,政府@@在@@评估中的双重角色会对评估产生什么影响@@,对政府@@的评估与对生产者的评估如何相互衔接等@@问题@@,尚需进一@@步的分析与研究@@。目前的绩效评估结果@@运用还是比较单一@@@@、单向@@和粗放的近期物质激励@@,还未触及比如@@动态调整公共服务购买领域@@,依据绩效评估结果@@建立政府@@绩效@@预算@@,构建政府@@购买公共服务@@风险防范机制@@,优化整体购买流程和评估制度等@@更深@@、更长远的制度建设问题@@。这些应该成为@@未来研究的方向@@@@。

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  作者简介@@:黄春蕾@@(1978-),女@@,山东东阿人@@,副教授@@,经济@@学博士@@,主要研究方向@@@@:公共产品供给与公私合作@@。

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